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听力原文：常识内容。故选C。 按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商
优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。 A．证券回购的券
目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（)A．正确B．错误
下列属于证券过户的有（)。A．因交易引起的证券从一账户转移至另一账户B．因转让引起的证券从一账
融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动
BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权
上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。 （）
下列有关自营业务的含义，正确的有（）。A．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（）
证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（)交付客户。A．每日股票交割单B．买卖
目前我国证券市场采取的是（）模式。 A. 法人结算 B. 任意结算 C. 整额结算
内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接
上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（）
关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（)。A.可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为
根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开
标的股票交易被实施特别处理的，交易所在该股票实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。（)A．
收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
下列关于LOF（上市开放式基金）的说法中，正确的有（)．A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资
客户融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于（）元。A．5000万B．1亿C．2
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（)A．正确B．错误
客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。A.时间优先、客户优先
证券交易所必须限定交易席位的数量。只有经证券交易所会员大会批准，才能调整交易席位的
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。（）
在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量．时．则所有申报（
下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是（)．A．资产负债表 B．利润表’ C．现金流量表 D．年
在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（)等内容．A．代理开立证券账户B．证券账户注册资
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